证券的存管与结算_萃富股票证券投资网

在线投稿 推荐股票

证券的存管与结算

热 ★★★

作者：未知文章来源：转载点击数：更新时间：2006-5-7 收费阅览:0萃富币 证券知识问答平台 【字体：小大】

证券的存管与结算

4．结算风险管理

　　证券结算的风险，归根到底表现为交收不能正常履行，典型的形式为信用风险，即交易一方因破产或其他严重财务问题无力履行交收责任所带来的风险。

　　信用风险又分为本金风险和重置风险。如一方不足额交收时，另一方可能收不到或不能全部收到应得证券或价款，造成已交付的价款或证券的损失，这就是本金风险；违约方违约造成交易不能实现，未违约方为购得股票或变现需再次交易，因此可能遭受市场价格变化不利而带来的损失，这就是重置风险。

登记结算公司为防止结算风险，采取了如下措施：

（1）清算交割准备金制度。

登记结算公司规定对第一个清算席位按20万元标准收取清算交割准备金，每增加一个清算席位增加5万元。

（2）对透支的管理。

对在T＋1日结算资金不足的，登记结算公司将按有关规定进行罚息处理。

（3）对可能有本金风险的，登记结算公司将扣押其相应的证券资产。

1．投资人查询（1）申请人必须是投资人本人，除非申请人出具证券持有人委托查询的有效授权书。

（2）投资者亡故的，其亲属可持投资者证券帐户及死亡证明书、被注销户口的户口本和本人身份证件申请查询。

（3）投资人应在其指定的证券营业部进行查询。

2．法人股东查询

（1）查询法人股须提交的文件和证件：

　　法人股东营业执照原件（或加盖公章的复印件）。

　　法人代表授权委托书。

链接:对于本文[证券的存管与结算]，仍不理解或不同意，请在证券知识问答平台继续提问

文章录入：admin 责任编辑：admin

本站声明：本站大多数证券资讯股评均为网上收集，本站对这些股评资讯（个股评论）不拥有版权，版权归原作者所有，同时本站所载文章、数据仅供参考，据此操作，风险自负！如果是本站原创文章，都标了作者名字和文章来源，文章评论来源地址都写本站的名称.荐股文章都是转帖（转载）的.
	上一篇文章：股市入门--证券交易场所下一篇文章：上海证券交易所B股运作系统交易流程
【发表评论】【加入收藏】【告诉好友】【打印此文】【关闭窗口】

最新热点		最新推荐		相关文章
				股市的下一个意外在哪里？股市发展的战略定位与话语权垄断股市大跌，是宏观调控的手段四招解决长期股市投资持股不放的问题股市里境界最高是短线在股市里长期生存的24条法宝股市中的二八定律股市发展阶段与成长周期理论股市博傻技巧九条 8大法则帮您掌握新兴股市淘金梦

网友评论：（只显示最新10条。评论内容只代表网友观点，与本站立场无关！）【发表评论】