证监会调研组赴江苏、上海调研

　　□机构投资者应积极参与上市公司治理

　　□加大执法力度，维护市场公平正义

　　□对资本市场有信心有多方面根据和理由

　　12月6日到8日，中国证监会主席郭树清率调研组赴江苏、上海调研。在调研过程中，针对投资者提出的参与公司治理难的问题，郭树清表示，证监会正在研究，可否成立一家或几家机构，由其出面购买上市公司股份，并代理投资者参加股东大会、提起诉讼、参与治理。

　　郭树清一行在此次调研中现场考察了两家上市公司的公司治理情况，与江苏、上海的上市公司、证券公司、投资者代表分别举行了三场座谈会，听取了参会代表对证券期货市场改革、发展和监管工作的意见与建议。

　　在南京苏宁电器召开的公司治理座谈会上，郭树清表示，良好的公司治理与成熟的资本市场互为前提。作为新兴市场国家，中国现代企业制度和资本市场起步建设不过20多年，上市公司治理领域存在很多问题，“请大家敞开思想，坦率地提出来，大家一起研究和解决，对证监会有什么意见、要求、甚至批评，也请不要客气”。

　　在听取大家的发言后，郭树清表示，机构投资者应积极参与上市公司治理，通过经常参加股东会、推选董事等途径，促进上市公司决策机制的完善，督促上市公司提高回报投资者的意识，切实使股份制的制度优势真正发挥出来，提高企业的核心竞争力。

　　座谈会后，郭树清一行重点就 “三会”议程是否规范、记录是否齐备、议题设置和议事规则是否符合公司法要求等问题，在苏宁电器进行了认真了解。“民营企业、家族企业改制上市后，就已经是社会企业、公众公司了，必须要具备强烈的企业公民意识，避免控股股东、实际控制人超出法定权利的随意干预，维护广大中小投资者权益，只有这样，才能取信于市场。”郭树清说。

　　在南京凤凰出版传媒公司召开的公司治理座谈会上，有个人投资者代表提出，虽然证监会制定了很多规定，但个人投资者参与公司治理实际很难，能否建立一种代理人机制。对此，郭树清表示，证监会正在研究，可否成立一家或几家机构，由其出面购买上市公司的股份，数量不一定多，但是可以代理投资者参加股东大会、提起诉讼、参与治理。

　　针对有证券公司代表提到，要严厉打击各种造假行为，特别是无中生有、无事生非的恶性事件，加大对控股股东、“董监高”的监管和问责力度。郭树清明确表示，证券法对包装上市、欺诈发行、虚假披露、内幕交易等严重违法行为的法律责任规定得很清楚，今后一定要进一步加大执法力度，切实把法律规定落到实处，维护好市场的公平正义。

　　在上海地区部分个人和机构投资者座谈会上，郭树清听取大家发言后表示，这些市场关注的问题，有的是体制机制性问题，有的是金融技术创新的问题，有的则是执法监管的问题，总的来说是发展中的问题，还是要用改革和发展的办法去解决。

　　郭树清说，十八大要求，加快发展多层次资本市场，进一步发挥市场在资源配置中的基础性作用，既指明了方向，也提出了很高要求。“我们将认真加以研究，条件成熟的抓紧实施”。

　　他还指出，对中国资本市场充满信心，不是空洞的口号，更不是说教，而是有着多方面的根据和理由。无论从经济、政治、社会、法制等宏观领域来看，还是从市场的结构、基础、技术条件和监管环境来看，所有方面都在持续向好，各种问题都趋于改善和化解。相信各种积极因素的能量会持续长久地释放出来。