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美国SEC对政治情报企业展开调查
作者:佚名  文章来源:转载  点击数  更新时间:2013/5/3 8:02:55  文章录入:萃富投资  责任编辑:萃富

  北京时间5月3日凌晨消息,曾担任美国证券交易委员会(SEC)律师的贾克布-弗兰克尔(Jacob Frenkel)周四表示,委员会针对涉及泄露政府决策的股票交易的调查活动是处于“灰色地带”的行动。

  贾克布-弗兰克尔是在接受CNBC访问时提出这一看法的。华盛顿邮报之前的报道称,证券交易委员会已经就与上个月一起联邦拨款决策提前泄露相关的一间企业和多名个人发出了传票。这间企业在政策决策公布当天的休市前几分钟发布消息向客户提示了这个决定,导致多家大型健康保健行业企业股价飙升。一直到当天的交易日结束,政府方面才正式公布了决定。

  邮报的报道指出,证券交易委员会的调查是政府扩大对“政治情报”行业监管的标志。这些企业通过搜集到的政府信息来为包括对冲基金在内的客户提供咨询服务。贾克布-弗兰克尔将这一行业形容为“其实就是政治界内的专家网络。”

  华盛顿邮报的报道引述多名消息人士说法称,证券交易委员会对总部位于华盛顿的高度证券的一名分析师,一名就法律事务为高度证券提供咨询服务的健保行业游说人士发出了传票。贾克布-弗兰克尔表示,“有人在国会山活动,在各机构的大厅穿梭,他们提供对客户有用的信息。这些公司也向对冲基金还有在华尔街从事交易的专业人士出售信息。”

  高度证券董事经理安德鲁-帕蒙蒂尔(Andrew Parmentier)在声明中指出,他们发出的客户提示“是基于对多个事实仔细和密切的分析,是可靠,可信的研究结果,符合适用法律和监管要求。”

  在被问到这一案件是否涉及内幕交易时,贾克布-弗兰克尔表示,“如果有重大的非公开消息,那么就是了。但是我们讨论的是国会山这种盛产谣言的地方,各种讨论和概念总是在不断出现。我想这是个非常灰色的地带。”

  美国国会在2012年通过了名为《不得使用国会信息指导交易法案(STOCK)》,旨在防止议员,幕僚和其他政府官员使用在决策过程中获得的内部信息指导交易和投资从而获利。法案要求这些官员的财务信息通过一个在线数据库对公众进行披露。不过法案在近期进行了修正,降低了对幕僚层的透明度要求,相关披露仅仅对国会成员,议员候选人,总统以及副总统适用。

  贾克布-弗兰克尔在访问中表示,“内幕交易规则已经足够了。我不认为有必要在这个领域也开展监管。”

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